檢索策略是綜合運(yùn)用各種檢索命令、數(shù)據(jù)庫(kù)和功能進(jìn)行檢索的一些基本方法。利用關(guān)鍵詞和分類號(hào)進(jìn)行塊檢索是最常規(guī)的檢索方式，但是檢索策略需要基于檢索對(duì)象來(lái)制定。因此，隨著檢索對(duì)象的千變?nèi)f化，檢索的方法也需靈活調(diào)整、變化。其中，追蹤檢索策略以現(xiàn)有信息為基礎(chǔ)，利用有效線索層層抓取，進(jìn)而連環(huán)突破，具有檢索時(shí)間少、檢索結(jié)果準(zhǔn)確的優(yōu)勢(shì)。在常規(guī)檢索前和檢索過(guò)程中，靈活地運(yùn)用一些追蹤檢索策略作為補(bǔ)充，根據(jù)專利申請(qǐng)的案情及特點(diǎn)制定有針對(duì)性的追蹤檢索，能夠迅速地鎖定相關(guān)度較高的對(duì)比文件，有效地提高檢索效率。
文獻(xiàn)的追蹤檢索是一種高效的檢索手段，本文圍繞追蹤檢索策略，結(jié)合實(shí)際案例介紹幾種策略，即尋人啟示、順藤摸瓜、草船借箭，希望幫助大家拓寬檢索思路，提高檢索效率。
“尋人啟事”
追蹤檢索中的“人”，不僅包括申請(qǐng)人、發(fā)明人，還包括關(guān)聯(lián)人/關(guān)聯(lián)企業(yè)，檢索時(shí)，應(yīng)充分利用這些“人脈”資源。
在對(duì)發(fā)明人、申請(qǐng)人進(jìn)行追蹤時(shí)，主要是以作者及作者單位為入口，在專利庫(kù)、非專利庫(kù)進(jìn)行檢索，這是最常用的檢索方式。檢索時(shí)，要關(guān)注中文數(shù)據(jù)庫(kù)和外文數(shù)據(jù)庫(kù)，注意外文數(shù)據(jù)庫(kù)里中文名的表達(dá)方式。
對(duì)于高校、研究機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)，當(dāng)以申請(qǐng)人、發(fā)明人為入口檢索到發(fā)表日期晚于專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日期的相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)，可以嘗試在相關(guān)文獻(xiàn)(申請(qǐng)人發(fā)表的論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文等)的引用文獻(xiàn)、參考文獻(xiàn)中尋找，檢索結(jié)果噪聲小且相關(guān)度較高，可達(dá)到事半功倍的效果。
如一件名為“瀝青混合料穿透型水氣擴(kuò)散系數(shù)檢測(cè)方法”的發(fā)明專利申請(qǐng)。首先，在中國(guó)全文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)(CNKI)中以發(fā)明人為檢索入口進(jìn)行檢索，檢索到發(fā)明人在后發(fā)表的期刊論文“瀝青混合料內(nèi)的水氣運(yùn)動(dòng)”，閱讀該論文的現(xiàn)有技術(shù)部分，發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)56-57、59與本申請(qǐng)的內(nèi)容很相關(guān)，在谷歌瀏覽器中檢索上述文獻(xiàn)，經(jīng)研讀、對(duì)比，發(fā)現(xiàn)其中一篇文獻(xiàn)披露了本申請(qǐng)全部關(guān)鍵技術(shù)特征，且其發(fā)表時(shí)間早于本申請(qǐng)的申請(qǐng)日，可以作為本申請(qǐng)的X類對(duì)比文件。
在對(duì)關(guān)聯(lián)人/關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行追蹤時(shí)，主要從發(fā)明人/申請(qǐng)人出發(fā)，挖掘發(fā)明人/申請(qǐng)人的社會(huì)關(guān)系，檢索與發(fā)明直接相關(guān)的合作者、競(jìng)爭(zhēng)者，常用的合作關(guān)系主要涉及導(dǎo)師、同學(xué)、課題組、項(xiàng)目組、畢業(yè)院校等，競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系主要涉及前企業(yè)、對(duì)手企業(yè)、本領(lǐng)域重要申請(qǐng)人等。這些“人脈”資源，通常是在對(duì)發(fā)明人/申請(qǐng)人檢索過(guò)程中不斷積累發(fā)現(xiàn)的。
涉及產(chǎn)品專利申請(qǐng)的檢索，通常需要關(guān)注同領(lǐng)域的重要申請(qǐng)人，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎確認(rèn)該領(lǐng)域的重要申請(qǐng)人、產(chǎn)品制造商或者在華代理商等，靈活且適當(dāng)?shù)貞?yīng)用本領(lǐng)域重要申請(qǐng)人追蹤檢索策略，往往會(huì)取得預(yù)料不到的效果。
如一件名為“一種工作于物料上方的糾偏框架”的發(fā)明專利申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)文件全面閱讀、理解之后，確定其實(shí)質(zhì)為一種用于柔性片材的糾偏擺架，首先對(duì)該類型產(chǎn)品進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)信息檢索摸底，借助搜索引擎，檢索發(fā)現(xiàn)一家名為美塞斯國(guó)際集團(tuán)的美國(guó)公司在中國(guó)設(shè)有代理機(jī)構(gòu)，其名為FIFE的糾偏系統(tǒng)在中國(guó)占有很大市場(chǎng)份額，且能查詢到該糾偏系統(tǒng)的部分產(chǎn)品信息。對(duì)其生產(chǎn)廠家美塞斯國(guó)際集團(tuán)的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行追蹤檢索，便可獲得評(píng)價(jià)本申請(qǐng)創(chuàng)造性的X類對(duì)比文件。
“順藤摸瓜”
挖掘?qū)＠暾?qǐng)文件的相關(guān)信息在追蹤檢索中同樣重要，例如追蹤申請(qǐng)文件說(shuō)明書(shū)中提及的引用文獻(xiàn)或參考文獻(xiàn)、申請(qǐng)文件的同族信息、系列申請(qǐng)的相關(guān)審查過(guò)程等。順著專利申請(qǐng)文件這條藤，充分挖掘有效信息，可摸到與本申請(qǐng)相關(guān)度很高的對(duì)比文件。
發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的背景技術(shù)部分應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明對(duì)發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷睦斫?、檢索有用的背景技術(shù)，并盡可能引證反映這些背景技術(shù)的文獻(xiàn)。背景技術(shù)中出現(xiàn)的文獻(xiàn)基本都是與申請(qǐng)文件中技術(shù)方案相關(guān)度較高的文獻(xiàn)，對(duì)背景技術(shù)的檢索也是追蹤檢索中常用的檢索手段之一。追蹤這些出現(xiàn)在背景技術(shù)部分的引文，有時(shí)會(huì)較快地檢索到合適的對(duì)比文件。
除了說(shuō)明書(shū)背景技術(shù)中提到的文獻(xiàn)，檢索人員還需關(guān)注在說(shuō)明書(shū)其他部分提到的相關(guān)文獻(xiàn)。挖掘此類相關(guān)文獻(xiàn)，首先從申請(qǐng)文件的技術(shù)內(nèi)容入手，根據(jù)申請(qǐng)文件記載的內(nèi)容，查找背景技術(shù)或技術(shù)方案中參考文獻(xiàn)的出處，檢索得到被引用文獻(xiàn)，在分析被引用文獻(xiàn)技術(shù)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，還可進(jìn)一步檢索被引用文獻(xiàn)中與發(fā)明技術(shù)主題相關(guān)的參考文獻(xiàn)或引用文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)通常是在檢索閱讀過(guò)程中不斷被發(fā)現(xiàn)提取出來(lái)的。
如一件名為“金屬護(hù)套無(wú)機(jī)礦物絕緣電纜耐火性能測(cè)試方法”的發(fā)明專利申請(qǐng)。該申請(qǐng)?jiān)谡f(shuō)明書(shū)中的有益效果部分提到了“本發(fā)明分別對(duì)單根電纜和成束電纜進(jìn)行耐火測(cè)試，將兩組數(shù)據(jù)組合在一起進(jìn)行分析，同時(shí)滿足要求的才為合格電纜，符合IEC60332-1/BS4066-1阻燃等級(jí)和IEC60332-3/BS4066-3阻燃等級(jí)的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)”。通過(guò)追蹤說(shuō)明書(shū)中提及的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，可檢索到IEC60332標(biāo)準(zhǔn)可作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。
同族專利是專利文獻(xiàn)中非常重要的信息之一，同族專利的檢索是從本申請(qǐng)(如申請(qǐng)?zhí)枴⒐_(kāi)號(hào)等)入手，查找與其同屬于一個(gè)專利族的其他專利申請(qǐng)的有關(guān)信息。同一專利在不同國(guó)家或地區(qū)獲得專利權(quán)的信息主要通過(guò)同族專利信息獲得。在檢索時(shí)，首先追蹤申請(qǐng)的同族專利審查信息及其引證和被引證信息，能夠獲得事半功倍的效果。
系列申請(qǐng)是發(fā)明人針對(duì)相同發(fā)明點(diǎn)提交多件申請(qǐng)，以期對(duì)其發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行多方面的保護(hù)。鑒于其申請(qǐng)的動(dòng)機(jī)，追蹤本申請(qǐng)的系列申請(qǐng)審查過(guò)程，借助系列申請(qǐng)的檢索報(bào)告，有助于有效提高檢索效率。
“草船借箭”
基于關(guān)鍵詞和分類號(hào)的塊檢索方式是檢索過(guò)程的基礎(chǔ)，是最具普適性的常規(guī)手段，在檢索的過(guò)程中也許會(huì)發(fā)現(xiàn)相關(guān)卻不能用作對(duì)比文件的文獻(xiàn)。若檢索人員在此基礎(chǔ)上再稍花心思，輔以“中間文件的追蹤”檢索，通過(guò)簡(jiǎn)單檢索搭建起的小船，借助這些箭(中間文件)，則會(huì)收獲終南捷徑的效果。
中間文件的追蹤檢索，是指在以發(fā)明專利申請(qǐng)為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行檢索的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了相關(guān)文獻(xiàn)，并以此為第二出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行的檢索。對(duì)中間文件的追蹤檢索，能夠有效幫助理解現(xiàn)有技術(shù)，為關(guān)鍵詞或分類號(hào)的進(jìn)一步擴(kuò)展提供新思路。在日常檢索過(guò)程中，時(shí)常會(huì)有檢索到相關(guān)文件與本申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思非常相近，但公開(kāi)日在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之后的對(duì)比文件。在此情形下，檢索人員應(yīng)該充分抓住關(guān)鍵線索，挖掘其是否有更合適的分類號(hào)或關(guān)鍵詞，或者追蹤其他相關(guān)信息，例如審查過(guò)程、申請(qǐng)人/發(fā)明人、背景技術(shù)中的相關(guān)文獻(xiàn)、非專利文獻(xiàn)中的參考文獻(xiàn)等。
如一件名為“一種橋式對(duì)稱結(jié)構(gòu)的雙真空規(guī)材料放氣率測(cè)試方法”的發(fā)明專利申請(qǐng)。初步檢索時(shí)，檢索人員首先采用較準(zhǔn)確的分類號(hào)“G01N7/16、G01L27/00、G01N7/14”結(jié)合關(guān)鍵詞“放氣率、排氣率、出氣率”進(jìn)行檢索，瀏覽到一篇涉及放氣率的相關(guān)文件，再對(duì)該中間文件審查過(guò)程進(jìn)行追蹤，發(fā)現(xiàn)其引證文件“基于分壓力測(cè)量的真空材料放氣率測(cè)試方法研究”的背景技術(shù)中提及一篇外文文件“An improved throughput method for the measurement of outgassing rates of materials”，構(gòu)成影響本申請(qǐng)創(chuàng)造性的X類對(duì)比文件。
追蹤檢索有時(shí)可以在較短的時(shí)間內(nèi)快速獲得相關(guān)的一手資料，但追蹤檢索不是檢索捷徑，而是對(duì)申請(qǐng)文件以及其背后信息的深入發(fā)掘，是對(duì)蛛絲馬跡的艱難探索;追蹤檢索也不是檢索終點(diǎn)，檢索人員還可以結(jié)合其它檢索手段繼續(xù)檢索，動(dòng)態(tài)調(diào)整檢索策略。在檢索過(guò)程中，檢索人員要結(jié)合各數(shù)據(jù)庫(kù)尤其是非專利數(shù)據(jù)庫(kù)的特點(diǎn)，通過(guò)合理的邏輯推測(cè)，不斷拓展追蹤思路。追蹤檢索策略因人而異、因案件而異，實(shí)際檢索工作中需要結(jié)合案件的具體案情多角度地分析和應(yīng)用檢索策略，培養(yǎng)多元化的檢索意識(shí)，進(jìn)而提高檢索效率。